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楼主: danielinsz

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[其他] SEC 与 finra 的关系 [推广有奖]

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danielinsz 发表于 2012-4-27 13:26:41 |AI写论文

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美国证监会与金融监管局之间是什么关系？ SEC 与 finra 的关系

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关键词：Fin NRA SEC 金融监管证监会证监会美国

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Enthuse 发表于3楼查看完整内容

SEC is government regulator. Finra is a self regulator set up by financial industry association.

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· 金融工程精彩问答 |主题: 2346, 订阅: 30
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沙发

Enthuse 发表于 2012-4-27 21:47:51

SEC is government regulator.
Finra is a self regulator set up by financial industry association.

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藤椅

zn105 发表于 2012-4-28 09:40:29

这条新闻应该能帮到你。
腾讯财经讯北京时间10月28日凌晨消息，美国证券交易委员会（SEC）周四指控华尔街金融机构自我管理机构金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority，FINRA）在向审查人员提交内部文档之前对内容进行了篡改。
http://finance.qq.com/a/20111028/000888.htm

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