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新实证产业组织理论(New Empirical Industrial organization，简称NEIO)是发展于20世纪70年代末并在90年代逐步走向成熟的一种新的经验性产业组织研究方法，它代表了目前产业组织理论实证研究的主流方向，并已成为产业组织理论最为活跃的研究领域之一。与结构—行为—绩效范式的实证研究不同，新实证产业组织理论认为：企业的价格成本差不能被直接观察到，边际成本只能通过对成本函数的估计得到；每一个行业都有区别于其他行业的自身特点，不主张把不同行业放在一起进行实证研究；企业的行为参数需要通过估计得出，该参数揭示了企业之间竞争或合谋的行为特征；是企业行为决定了市场结构，而不是市场结构决定了企业行为，市场结构因此是内生的。 新实证产业组织理论克服了结构—行为—绩效范式所固有的方法缺陷，以企业利润最大化行为以及消费者效用最大化行为作为微观经济理论基础，发展出以结构式计量模型为特征的研究方法。新实证产业组织理论在企业市场势力估计、竞争合谋行为判别、市场进入、企业战略、市场营销等多个问题和领域的研究中都发挥着重要作用。因此，对新实证产业组织理论的研究已经成为产业组织领域的一项重要课题。本文首先总结梳理了新实证产业组织理论方法的演进轨迹，在此基础上，通过其在“中国银行业市场竞争程度”和“消费者的多种产品选择行为”两个具体实例中的运用，分别对新实证产业组织理论同质产品和差异产品两个视角下的方法和应用进行探讨和研究，并在此基础上对其研究方向及前景做了展望。 本文共包括七章。各章内容概括如下： 第一章是导论。作为本文的开篇，主要介绍以下三方面内容：首先说明为什么要研究实证产业组织理论，以及为什么要从方法及应用两方面来进行研究，即本文的研究动因及背景；其次阐述本文的研究思路以及结构安排；最后说明本文的创新之处及不足。 第二章是本文的理论铺垫。主要阐述产业组织理论为何从结构—行为—绩效范式向新实证产业组织理论迈进。本章依次讨论了以下内容：首先对结构—行为—绩效范式的产生及主要观点进行概述，然后说明结构—行为—绩效范式在研究方法上的缺陷，最后论述新实证产业组织理论在方法上的突破及其优势。 第三章是方法研究，梳理了新实证产业组织理论的同质产品方法。该理论在兴起初期主要探讨同质产品市场上企业市场势力与行业竞争程度的实证检验。与企业行为决定市场结构的观点相一致，新实证产业组织理论模型估计的重点是企业的行为参数，并通过其估计值来判别竞争或合谋的市场结构。这一章具体闸述三种方法：Panzar—Rosse模型对市场竞争程度的估计方法，需求供给方程联立估计方法以及从成本方程出发的估计方法。 第四章是对第三章同质产品方法的一个应用研究。高市场集中度是否导致竞争不足效率低下?从这一问题为出发，本章以中国银行业为例，分别使用结构—行为—绩效范式、Panzar—Rosse模型以及从成本方程出发的结构式计量模型进行研究。结果表明高度集中的市场结构并不妨碍银行之间展开激烈的竞争；并且中国银行业的市场竞争程度具有明显的顺周期性。即在经济增长快、通货膨胀率高、宏观经济景气的时候，银行业市场竞争程度高，反之则低。以勒纳指数为衡量指标的结果与从Panzar—Rosse模型方法得到的H统计值之间可以相互印证。 第五章也是方法研究。相对于第三章的同质产品方法，这一章梳理了新实证产业组织理论的差异产品方法。首先阐述新实证产品组织理论的同质产品研究方法在扩展到差异产品时所遇到的困境；接着阐述纵向差异产品研究方法对该问题的解决；然后论述了横向差异产品的研究方法；最后阐述了多种产品选择的研究方法。对每种方法的述评基本按照理论逻辑、数据要求、适用性及局限性等进行展开。 第六章是对第五章差异产品方法的一个应用研究。分析消费者的多种产品选择行为。之所以选择以会员消费者作为样本，其原因在于：会员积分制的实施通过扫描数据(scannerdata)的形式，积累了大量真实的消费者购买记录，为研究的开展奠定坚实的微观数据基础。通过采用来自购物中心会员消费者的扫描数据，使用购物篮选择模型，本文得出了四种样本商品的价格弹性、积分弹性以及积分价格替代弹性。结果表明价格仍是影响消费者购买行为的重要因素，消费者倾向于同时购买某些商品：而积分能显著影响会员消费者的购买行为，积分促销能起到与价格促销同样的作用；一种商品的积分促销不仅能增加本身的需求量，还能增加其功能及位置上相邻近商品的需求量；而积分价格替代弹性的大小，可以为厂商在积分策略与价格策略的权衡使用上提供重要参考。 第七章是本文的结论及研究展望。从方法和应用两方面总结了本文的结论，说明本文的局限并指出将来研究的方向。
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