保荐代表人胜任能力考试大纲2014

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保荐代表人胜任能力考试大纲（2014）
　　第一章　保荐业务监管
　　第一节资格管理
　　掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件.
　　第二节主要职责
　　熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。
　　第三节工作规程
　　掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系；
熟悉开展
保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求；掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求；熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务.
　　掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。
　　第四节执业规范
　　掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。
　　第二章财务分析
　　第一节会计
　　一、基础会计理论及财务报告
　　掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求;掌握资产、负债、所有者权益、 ...

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