（2002-2023）上市公司创新绩效期望落差数据-权威文献指标复刻

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上市公司创新绩效期望落差数据构建说明（2002-2023）


一、数据库价值定位
本数据集基于绩效反馈理论构建，系统量化2002-2023年间中国4775家上市制造企业的创新绩效落差，形成有效观测值4.9万条。通过双维度（行业横向对比/历史纵向对比）测度企业创新目标达成缺口，为研究以下议题提供核心指标：
- 创新困境对企业战略调整的影响机制
- 组织搜索行为与创新追赶路径选择
- 制造业技术追赶动态过程


二、测度方法论体系
本数据库严格遵循连燕玲等（2023）发表于《中国工业经济》的三阶段构建框架，关键技术创新点包括：


1. 创新绩效量化
◆ 指标筛选：聚焦发明专利与实用新型专利申请量，排除外观设计专利干扰
◆ 周期平滑：采用t-2至t期三年移动平均（IPi,t=ΣP_t/3），克服创新产出的间断平衡特征
◆ 行业适配：特别针对制造业技术能力横向比较特性优化指标体系


2. 双重期望基准构建
| 期望类型  | 参照系       | 适用场景              | 计算公式            |
|-----------|--------------|-----------------------|---------------------|
| 社会期望  | 行业四分位数 | 技术竞争对标分析      | 行业前25%分位点     |  
| 历史期望  | 自身趋势     | 发展持续性评估        | 前三年均值+增长率   |


3. 落差计算模型
创新绩效期望落差 = max(0, 期望值 - 实际创新绩效)
该非对称测度聚焦未达期望情境，精准捕捉创新困境程度


三、核心指标架构
1. 基础标识变量：股票代码(Stkcd)/年份(year)
2. 原始落差指标：
   - 历史创新绩效期望落差（纵向动态对比）
   - 行业创新绩效期望落差（横向竞争对标）  
3. 稳健性处理指标：
   - 缩尾后历史创新绩效期望落差（1%双侧缩尾）
   - 缩尾后行业创新绩效期望落差（1%双侧缩尾）


四、学术创新价值
1. 方法突破：首次将绩效反馈理论拓展至创新管理领域
2. 测量优化：通过双重期望基准构建，克服单一参照系偏差
3. 行业深化：针对制造业技术追赶特性改进指标敏感性
4. 可比增强：提供原始值与缩尾处理值双重数据版本


五、经典文献支撑
[1] 连燕玲,郑伟伟,高皓.创新困境下的制造业企业战略响应[J].中国工业经济,2023(08):174-192.
[2] Martinez-Noya A, Garcia-Canal E. 2021. SMJ, 42(3):476-502.
[3] Rothaermel F T, Boeker W. 2008. AMJ, 51(4):785-798.


技术注释：本数据已通过Hausman检验、分位数回归等计量方法验证，可匹配上市公司财务数据库进行联合分析。


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