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内部控制
制度第一章总则第一条为了加强公司内部控制，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障管理基金及公司资产的安全、完整，维护投资者和股东合法权益，依据有关法律法规，特制定本制度。
第二条公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第三条公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。
第二章内部控制的目标和原则
第四条公司内部控制的总体目标是：
（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和管理资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（三）确保所管理基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
第五条公司内部控制应当遵循以下原则：
（一）全面性原则：公司内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并涵盖到 ...
京公网安备 11010802022788号
