上半年上海基金法律法规公司型基金和契约型基金区别考试试卷

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一、单项选择题(共
25题，每题
2分，每题的备选项中,只有
1个事最符合题意）
1、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__
A．基金投资人，基金托管人
B．基金投资人，基金管理人
C．基金托管人，基金管理人
D．基金管理人，基金托管人
2、、假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场
B：有效市场
C：非强势有效市场
D：弱势有效市场
3、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
4、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A：90％
B:95％
C：85%
D：80％
5、目前,在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司
B．基金管理公司
C．商业银行
D．证券公司
6、广义的有价证券 ...

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关键词：法律法规 海基金 契约型 审慎监管原则 基金管理人