[学习资料] 银行对公业务合规风险检查方案 [推广有奖]

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W160730202752Fy 发表于 2025-6-19 14:21:32 |AI写论文

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银行对公业务合规风险检查方案
对公业务合规风险检查方案一、检查目标：贷款业务的合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、内部掌握制度、业务规范和经济活动原理。存款业务的合法合规性：检查公司类存款业务关键掌握环节内部掌握是否健全有效，操作是否合法合规，查找公司类负债业务内控薄弱点，加强银行审慎经营和管理，从而保障我行资金平安。二、组织领导为加强对此次检查的组织领导，保质保量完成检查任务，分行确定成立检查工作小组，其组成人员如下：组长：XXX〔主管领导〕成员单位：合规部、公金管理部、营业部、风险部。此次检查由合规部主办，公金部、营业部、风险部协办。主办部门的主要职责包括：接受组长的工作支配；负责起草检查方案、检查报告等文件；编制检查工作有关的各种记录；就参与的检查事项编制检查工作底稿；审核协办部门出具的自查报告，帮助组长严把检查质量关和掌握检查风险。协办部门主要职责包括：接受组长的工作支配；收集、分析本条线各种资料；根据检查方案的要求开展自查工作；无保存地报告检查发觉的问题和典型阅历；就参与的检查事项编制工作底稿 ...