第6期-反洗钱阶段性测试

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第6期-反洗钱阶段性测试（一)
一、判断（共
10题，20分)1、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并一致。（错）
2、客户身份识别中的禁止性要求是指,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进
行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。(对)
3、为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致,登记客户的住所地.（错）
4、客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。（错）
5、反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。(对)
6、客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（对）
7、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业 ...

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关键词：反洗钱 阶段性 金融机构 内部控制 金融业务