【企业管理】非公开发行可交换公司债券转让条件确认申请真实案例

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2025-9-13 19:08:47 上传

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1发行人关于本次债券转让条件确认的申请书（包括对是否属于负面清单的自查意见）
2主承销商核查意见（包含对是否属于负面清单的核查意见）
3申请债券发行和转让的有权决策部门（股东会及执行董事）决议
4发行人公司章程及营业执照（副本）复印件
5/6债券募集说明书（word/pdf）
7债券发行和转让的法律意见书及其资质证明文件
8发行人最近两年（未满两年的自成立之日起）的财务报告和审计报告、未经审计的最近一期财务报告或会计报表
9债券承销协议、受托管理协议及债券持有人会议规则
10本次债券发行募集资金使用的有关文件（不适用）
11发行人全体董事、监事和高级管理人员对提交的转让申请材料原件、复印件及电子文件均真实、准确、完整的承诺书
12发行人董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东名册excel/pdf）
13中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的发行人证券持有信息表
14可交换私募债发行人及主承销商承诺书
15担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件；抵押/质押合同、抵押/质押财产的资产评估文件等增信措施文件（股票质押合同）
16担保人最近一年的财务报告（注明是否经审计）未经审计的最近一期财务报告或
会计报表（不适用）
17具有证券服务业务资格的资信评级机构出具的评级报告（不适用）
18发行人及其控股股东、实际控制人及担保人征信记录或信用报告
19有权机构关于特定行业发行债券的相关监管意见或批准文件（不适用）
20其他文件（不适用）
21发行人、主承销商关于挂牌转让申请文件原件、复印件和电子文件一致的承诺函
22尽职调查工作表

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关键词：非公开发行 公司债券 企业管理 开发行 公司债

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