庆通过~吐血0币分享2013法律法规总结

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每个字都是自己打的。非常的简化且基本全面，把法律配套习题上的所有数字日期题目都总结在一起了~~~
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   祝各位考试成功~！

【监督机构】  

1.          期交所负责人任免：国监 ，设立期交所：国监/证监会

2.          期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3.          银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

4.          有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5.          更变5%以上股权，报国监。

6.          国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7.          中金所/协会对适当性进行自律管理。

8.          境外商品期货品种核准：商务主管。

9.          股指期货，适当性备案“交易所”。

10.       派出机构：法人、场所、分支。

11.       营业部负责人任职资格：派出机构核准

12.       投资者保障基金：证监会集中管理

13.       交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

14.       会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

15.       理事/副理事——证监会提名，理事会通过

16.       独立董事——证监会提名，股东大会通过

17.       董事会秘书——证监会提名，董事会通过

18.       监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

19.       总经理/副经理——证监会任免

20.       期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21.       协会建立从业人员诚信记录。

22.       仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23.       期交所会员——期交所批准

【日期】

1.          公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.          国监/变更注册资本20日，其他2月；

派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.          申请结算，证监会3月批准。

4.          申请介绍，证监会10日批准

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2013-4-8 18:41:37 上传

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关键词：法律法规总结 法律法规 董事会秘书 期货公司 监督管理 法律

楼主辛苦

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感谢楼主

多谢

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