[原创]对我国证券创新产品的监管研究

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我国证券市场从设立至今，取得了令人瞩目的成就。股改的完成，更为我国证券市场的发展打下了良好的基础。随着我国金融体制改革的进一步深入、我国金融企业法人市场化行为的进一步加强和我国证券市场的深度和广度进一步扩展，预计我国的金融市场将掀起新一轮的创新高潮。
与金融创新相对应的，必然是监管的创新。一是证券创新的复杂性增加了风险管理的难度。二是证券创新的高流动性增加金融系统的不稳定性。而我国证券创新所面的风险，除了有与国际上相类似的风险之外，还面临着发展初期市场不稳定的风险和内控及法律风险，风险相对更高。因此，监管必然任中道远。
本课题正是顺应我国金融发展的这一趋势，采用对比、调查等方式，通过对比和借鉴国内外金融创新的监管方式及对我国市场业内人士的调查分析，得出我国目前的创新监管存在不足及改进的方式，从而提出了改进和完善我国证券创新监管的建设性的方法和建议。
综合来看，完整有效的监管框架应当包括两个方面：明确完善的规则和有效的执行保障机制。具体而言，应当包括一系列规则、监管当局的监控和监督；监管当局、消费者和被监管机构所面临的激励机制；市场纪律和市场监控的作用；金融机构出现危机时的干预救助手段；治理结构安排；监管部门的激励和责任七个方面，同时，上述因素需要有机组合。我们需要寻找一个适合我国国情的，同时又是效应最大的组合。

pdf格式   51页  734k

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2007-12-14 23:22:00 上传

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关键词：创新产品 新产品 usemoney 金融体制改革 money 研究 证券 监管 原创