路透上海1月23日 - 中国证监会主席肖钢近日表示,当前中国新股发行已具备了向注册制过渡的基本条件;但实施还需要一个过程,并且要以《证券法》修改为前提。
据证监会网站刊登的肖钢发言稿称,今年证监会将建立机构业务牌照管理体系,允许相关机构交叉申请业务牌照;放宽证券期货经营机构准入,支持社会保险资金、养老金、企业年金等长期资金委托专业机构投资运营。
他还表示,将按照准入前国民待遇加负面清单的管理模式,推动相关法律法规修改,并在此基础上逐步放宽证券期货业外资准入限制,取消外资金融机构持股比例限制,允许外资证券期货经营机构设立独资子公司或分公司,取消合资公司业务牌照限制。支持境内证券期货经营机构通过跨境并购和开展跨境业务做强做大
关于注册制改革,证监会目前总的思路是:证监会依法设定和核准股票发行及上市条件,统一注册审核规则。发行人是信息披露第一责任人,发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断发行人的盈利能力和投资价值,自担投资风险。证券监管部门依法对发行和上市全程进行监管,严厉查处违法违规行为。
“注册制改革是推进监管转型的重要突破口,牵一发而动全身,必将带动和促进其他方面的改革。”肖钢表示。
他指出,在过渡期内,要全面落实新股发行体制改革的意见,在现有法律框架内做好审核工作,提高发行审核效率。优化发行审核流程,清理发行审核中的备案、登记、验收等不必要的环节或前置程序。增强发行审核透明度,梳理现有的信息披露要求和审核标准并及时向社会公布,公开审核流程及审核意见,发审会过程向公众公开。
肖钢还表示,为促进证券期货服务业提升竞争力,将建立机构业务牌照管理体系。适应综合经营趋势,实施公开透明、进退有序的证券期货业务牌照管理制度。公开各类业务的牌照准入标准、条件,制定并公示相应业务规范,向符合条件的机构开放,逐步解决大市场与小行业的矛盾。
他指出,要打破证券、期货、基金等机构业务相互割裂的局面,允许相关机构交叉申请业务牌照。区分公募和私募,探索建立与私募业务相适应的业务牌照管理方式,明确投资者适当性要求,加强监管协作,支持私募业务创新发展。
要放宽证券期货经营机构准入,将扩大行业对内对外开放,支持符合条件的主体设立证券期货经营机构,形成国有、民营、内资、外资并存的多元化竞争格局和优胜劣汰机制;大力发展专业证券投资机构。
此外,肖钢还表示,证监会拟适当调整会机关的一些部门,有关方案还有待中央编办和国务院领导批准。在获批后的实施过程中,会涉及一些部门和人员的调整。(完)
(发稿 林琦; 审校 林高丽)