发帖
雷达卡
关于开展融资融券业务合规与风险控制评估工作的通知
中证协发[2015]81号
各证券公司:
为进一步规范行业融资融券业务发展，切实防范业务风险，决定在行业开展融资融券业务合规与风险控制评估工作，现将有关事项通知如下：
一、时间安排
从本通知下发之日起至2015年5月8日。
二、基本要求
（一）各证券公司应当高度重视，加强组织领导，由公司主要负责人负责落实评估工作。
（二）各证券公司应当对照法律法规、中国证监会和自律组织有关规定及评估工作底稿，全面评估公司融资融券业务的合规和风险控制情况，及时发现存在的问题和不足，提出有效的处置措施。评估工作包括但不限于评估工作底稿内容。
（三）各证券公司应当认真填写评估工作底稿，形成评估报告，并于2015年5月8日前，将评估报告及评估工作底稿以电子邮件形式报送中国证券业协会。评估报告和评估工作底稿应当客观、真实、全面、准确反映评估发现的漏洞、违法违规问题及风险隐患。
（四）各证券公司应当认真组织落实评估要求。对拒不评估、不认真评估、未按期完成评估的公司，中国证券业协会将依据有关规定采取自律管理措施，并及时报告中国证监会视情形进一步采取监管措施。发现评估中弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规的，将报中国证监会依法严肃处理。
（五）各证券公司应当根据评估情况，制定具体有效的风险应急处置预案及报告制度，有效防范融资融券业务可能产生的风险，切实保护投资者合法权益。
特此通知。
中国证券业协会
2015年4月17日
京公网安备 11010802022788号
