【曝光】新西兰FMA监管出漏洞，近期多个诉讼缠身

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对于新西兰注册的外汇经纪商来说，过去的数月监管领域出现了一些变化。新西兰监管局FMA在接到客户的投诉后，决定对数个在新西兰建立运营的外汇经纪商进行整顿，并撤销了部分公司的注册资质。

从新西兰前段时间公布的截至到2015年6月30日的一财年工作报告来看，FMA总共撤消了28家公司的注册资质，甚至一些合法运营的公司也遭遇这类待遇，因此给新西兰的外汇行业带来了消极的影响。

FMA的监管引发了业界对其所依照的监管法律框架的热烈讨论。8月份，奥克兰的一家金融服务提供商Vivier & Company决定对FMA提出起诉，点燃了新西兰业界对监管局的广泛质疑。

Vivier & Company称，FMA的执法判断的依据仅为一家在线媒体对可能的未合规提供金融服务公司的爆料。惠灵顿高级法院最后做出裁决，认为FMA撤销公司注册资质的证据并不充分。Vivier & Company胜诉。

这个结果让某些合法运营却被撤销资质的公司看到了希望。汇商日前报道，另一家公司奥克兰外汇经纪商Excelsior Markets成为第2家对FMA提出起诉的公司。汇商料想，此后还会继续出现更多针对FMA的诉讼案。

不可忽视的是，仍然有许多公司虽然仅是在新西兰FSRP进行过注册，但是却虚假宣称已经受到了监管。因此业界呼吁，监管局在决定是否要撤销不法公司资质之前，要进行充分的调查，不可一概而论。然而，一旦监管的漏洞已经被捕捉到，那么要重新恢复监管声誉以及新西兰外汇行业的平静，还需等待一段时日。

（来源：汇商传媒）

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关键词：新西兰 company Markets compan vivier 新西兰

新西兰金融市场管理局（FMA）日前公布2015财年的执法和调查报告。对于新西兰FMA来说，离岸公司利用金融服务商注册（FSPR），大肆宣传受到FMA监管的这一现象，成为让FMA最大的挑战。FMA称，截止到2015年6月30日的一年中，错误使用FSPR而被撤销登记的公司就有28家。

FMA表示：“我们恐怕FSPR的功能和目的被错误理解了。FSPR仅是公司注册流程，并不涉及监管权限。在FSPR进行注册， 并不代表这家公司获得FMA或者任何ZF机构的牌照或者监管。”

FMA在报告中给出了2015财年的以下数据：

● 向投资者支付补偿金共计51,140,000纽元。

● 公司罚金共计1,710,625纽元。

● 8个高管在约定时间期限内被禁止参与金融市场活动。

● 7个高管因未提交财务报告被起诉。

● FMA启动的所有调查中有77%在法律诉讼前已经达成处罚协议。

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