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雷达卡
证券业从业人员资格考试研究中心 (作者)
出版社: 中国发展出版社; 第1版 (2014年5月1日)
外文书名: Securities Issuance and Underwriting
丛书名: 证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟
平装: 339页
语种： 简体中文
开本: 16
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《(2014-2015)证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟:证券发行与承销》编者对近几年证券业从业人员资格考试考题分考点进行了详细的归纳和解析。典型习题编者通过对考试大纲、考试教材和历年考题的分析、推敲、预测而编辑的，估计会有70%以上的考题尽在其中。通过这些习题的练习，会全面理解和掌握教材的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。第二部分为实战模拟，安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。
目录
第一部分教材解读
第一章证券经营机构的投资银行业务
第一节投资银行业务概述
第二节投资银行业务资格
第三节投资银行业务的内部控制
第四节投资银行业务的监管
第二章股份有限公司概述
第一节股份有限公司的设立
第二节股份有限公司的股份和公司债券
第三节股份有限公司的组织机构
第四节上市公司组织机构的特别规定
第五节股份有限公司的财务会计
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章企业的股份制改组
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第一节首次公开发行股票申请文件的准备
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
第五章首次公开发行股票并上市的操作
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节首次公开发行股票的估值和询价
第三节首次公开发行股票的发行方式
第四节首次公开发行股票的具体操作
第五节股票的上市保荐
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露
第一节信息披露概述
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节股票上市公告书
第五节创业板信息披露方面的特殊要求
第七章上市公司发行新股并上市
第一节上市公司发行新股的准备工作
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节可转换公司债券发行的申报与核准
第三节可转换公司债券的发行与上市
第四节可转换公司债券的信息披露
第五节上市公司股东发行可交换债券
第九章债券的发行与承销
第一节国债的发行与承销
第二节地方政府债券的发行与承销
第三节金融债券的发行与承销
第四节企业债券的发行与承销
第五节公司债券的发行与承销
第六节短期融资券的发行与承销
第七节中期票据的发行与承销
第八节中小非金融企业集合票据
第九节证券公司债券的发行与承销
第十节资产支持证券的发行与承销
第十一节国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十章外资股的发行
第一节境内上市外资股的发行
第二节H股的发行与上市
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节境内上市公司所属企业境外上市
第五节外资股招股说明书的制作
第六节国际推介与分销
第十一章公司收购
第一节公司收购概述
第二节上市公司收购
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节外国投资者对上市公司的战略投资
第十二章公司重组与财务顾问业务
第一节上市公司重大资产重组
第二节并购重组审核委员会工作规程
第三节上市公司并购重组财务顾问业务
第二部分实战模拟
实战模拟试卷一
实战模拟试卷一参考答案
实战模拟试卷二
实战模拟试卷二参考答案
2010年度～2012年度真题分值统计
证券发行与承销 2014-2015(高清).pdf
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