深港通规则发布港股买卖设“双通道”

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       “深港通”的相应政策准备正在逐步进行。9月14日，证监会宣布将《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》（下称《指引》）的适用范围扩展至“深港通”。该《指引》总体上与证券基金经营机构“沪港通”相关监管要求一致。
       值得注意的是，在深港通实行后，内地投资者将形成两条相对独立的买入港股渠道，且买入和卖出只能通过同一条通道完成。
两条独立通道 投资者需分开炒港股
       《指引》中称，“投资者存在两条买卖盘传递通道的，在下达委托指令时应当由其明确选定买卖盘传递通道，未经投资者明示同意，证券公司不得擅自为投资者选定。”
       今年8月16日，中国证监会与香港证监会共同签署了《联合公告》，明确了沪港通下港股通与深港通下港股通是两条相对独立的渠道。投资者只能通过上交所设立的证券交易服务公司，使用沪市人民币普通股票账户参与沪港通下港股通股票交易。如今，这一规定被延伸至深港通通道。这意味着，投资者买入和卖出港股只能通过同一条通道完成。
       在此次《指引》中，便细化了该问题在实际操作中的提示责任，当投资者卖出某港股时，券商需提醒投资者，并由投资者决定卖出哪条交易通道的港股，买入亦然。规则细化利于实际操作，避免责任划分不明带来的争议。
投资者需签《风险揭示书》
       针对投资者“港股通”交易可能面临新情况、新问题，《指引》要求证券公司切实做好投资者教育、风险揭示等相关工作，更好地保护“港股通”投资者的合法权益。
       在9月30日新修订的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》中，增加了两地市场法规差异、标的股票动态调整、交易结算制度处理差异、技术故障等可能带来的风险，并突出了中小市值股票价格波动、两地市场风险警示及退市制度差异、市场波动调节机制等需要投资者特别关注的事项。要求投资者知晓风险，并签字确认《风险揭示书》。
       《指引》对券商提出，要确保具有明确意愿、资产规模符合要求、投资经验丰富、对香港证券市场有充分认识的客户参与港股通交易，不得片面追求开户数量与客户规模。
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