zz海通证券分析师被罚2000万？

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2009年08月06日 03:06 来源： 21世纪经济报道 【字体：大 中 小】 网友评论(0)

    “肯定是有人栽赃陷害我！”8月5日，海通证券（600837行情,爱股,资金）首席机械
分析师叶志刚在电话里对记者说。

本报记者询问的一位接近上海证监局人士称：“确有某券商人士发生过与私募勾结的事。
当时要求此券商内部自查，券商自查后说没有问题。随后上海稽查局介入，发现了这个事
情，现在还没有处理结果。”

    叶志刚其人其事

    “今天上午，电脑部过来两个人，把叶志刚的电脑封存，在公司网络下载了他的聊天
记录。”7月31日，海通证券员工陈逍（化名）告诉记者：“应该是为了配合调查。”目睹
这一幕的海通证券员工并不惊诧。

    叶志刚，陕西人，时年35岁，上海交通大学机械设计及理论专业博士。2006年2月至今
，在海通证券研究所任机械行业分析师。2006－2007年带领海通机械小组连续两年夺得《
新财富》行业排名前三、21世纪金牌分析师机械设备类第二。

    上周开始，流传着一种说法：叶志刚与私募“合作”，被人举报，上海稽查局调查后
确认有此事，初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元，但监管层的处罚结果尚未发布。
叶与私募合作方法如下：私募买入一只股票，分析师就开始推荐，吸引机构或者散户等投
资者购买，以拉抬股价。

    8月5日，记者打通叶志刚的手机，他对上述说法不置可否，并强调公司对媒体有统一
口径，他不便发言。记者几经追问后，他表示遭陷害，希望记者“什么都不要写”。

    但陈逍和海通证券另一位员工均告诉记者，确有此事。不过，后者表示，不知道被罚
款2000万元。陈逍告诉记者，海通证券内部传言，举报人是叶志刚前女友。叶跟前女友分
手时，只给了6万元分手费，而叶与私募合作，所得好处数十倍于此，前女友对此心理不平
衡，故前往监管部门举报叶。

    8月4日晚，陈逍告知记者，公司发了一份文件，表示叶在接受调查。自此，海通证券
员工对媒体封口。

    一位私募人士向记者透露，之所以被罚款，是因为叶志刚和私募合作，赚了1000万元
。一般来说，这种处罚是先没收非法所得，再罚同等金额的罚金。

    一直跟踪机械股的私募人士认为，叶志刚与私募合作，操作的股票很可能是宗申动力
（001696.SZ）。

    上海一位券商人士告诉记者，叶曾私下告知买了宗申动力。记者电话追问叶志刚，是
否买过宗申动力。叶未曾否认，只表示：“不要这么逼我，希望你什么都不要写。”

宗申动力是重庆上市公司，主要生产摩托车。去年12月12日，叶志刚撰写的《与比亚乔合
作进入更深层次 有望列入政府支农名单》，建议买入该股。到今年6月24日，叶一共发布
4篇宗申动力的研究报告，3月6日和17日更是连续发布报告，均给予“买入”评级。

    记者在迈博汇金股票资讯网查询宗申动力的研报，发现同期所有券商关于这家公司的
研报仅11篇，叶志刚独占1/3强。

    宗申动力的市场表现，亦不负叶志刚的推荐。去年12月1日，该股探底5.05元后，步入
上升通道，今年4月14日，达到阶段性高点13.11元。

    数位业内人士向记者表示，券商研究员与私募“合作”的事情，并不鲜见。但东窗事
发的很少。如果调查出叶志刚和私募“合作”拉抬股价，卖方研究的公信力将接受更多考
验，这将对市场产生重大影响。

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1.可怜的娃，现在有分析师不做前台的么？
2.遥想唐健的例子。。结论很明显，前女友不能得罪……

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哎，大盘都涨这么高了，哪个股票就不能涨一点