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SFC止入名单再添一人！结好证券客户经理受处分
违反操守规则，结好证券客户经理被处罚
香港证监会对于从业人员职业操守要求严格，近期，SFC发表声明表示，由于结好证券前客户主任吴鹫（男）在职期间违背证监会职业操守守则，处罚以禁止其入行六个月，由2017年12月15日至2018年6月14日止。
根据证监会发布的声明，2013年10月至2014年11月期间，吴鹫在雇主不知情和没有批准的情况下，以委托形式私自操作客户的证券账户及保证金账户。证监会调查发现，虽然该客户曾经在口头委托其买卖但是没有书面授权，结好证券实际是无法检查该客户的账户运作情况的。
吴的行为违反了证监会的操守准则和委托账户的授权和操作的监管规定，因此决定对吴进行处罚。
多家监管机构提高对从业者监察
最近一年以来，多家监管机构提高了对从业者的监察，并且加大了对于从业者违规的惩罚力度和违规成本，希望借此规范市场交易行为，这与市场增加监管力度的大趋势是一致的。
全球金融监管力度加强除了对从业者严格要求之外，还表现在法律法规更加健全、交易杠杆下调、交易平台监管平台更加健全等，这不失为一种市场成熟的表现。
京公网安备 11010802022788号
