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吉林辖区首次公开发行股票并上市企业
辅导监管相关报送材料清单
1. 辅导备案材料报送登记表
2. 辅导备案申请材料清单及格式要求
3．辅导进展工作报告内容要求
4. 辅导验收申请材料清单
5. 辅导验收检查准备材料清单
辅导备案材料报送登记表
辅导机构名称 | ||||
拟上市公司 | 企业名称 | 注册地 | ||
成立时间 | 总股本 | |||
辅导人员 （首位为组长） | 姓名 | 办公电话 | 手机 | |
审计人员 （签字会计师） | ||||
律师 （签字律师） | ||||
拟上市公司联系人 （董秘、财务总监） | ||||
辅导备案材料报送齐备时间 | 报送人签名 |
| ||
辅导备案申请材料清单及格式要求
一、纸张
除原件外，其他材料使用A4幅面纸张。
二、封面
请标注“xxxx公司辅导备案申请材料”字样，封面载明辅导机构名称。
三、申请材料
（一）辅导机构报送的材料
1.《辅导备案申请材料报送登记表》。
2.辅导备案申请报告。以红头文件加盖公司印章格式报送，并至少包括拟上市公司基本情况（包括企业名称、注册地、注册资金、经营范围、主营业务、法定代表人等）、辅导协议签订情况及辅导工作总体计划（包括辅导期起止时间、辅导内容、辅导重点、辅导工作具体安排等）。
3.辅导协议。
4.拟上市公司综合分析，包括拟上市公司的历史沿革、股权结构、主要股东和实际控制人、所属行业概况及在行业中的地位、经营情况及财务状况，拟上市公司存在的主要风险点、需解决的主要问题等。
5.拟上市公司最近三年的财务报表。
6.辅导人员基本情况，包括辅导人员简介、辅导人员对同期担任辅导工作的公司及家数的说明等。
（二）会计师事务所随同辅导机构报送的材料
对拟上市公司的财务分析，包括但不限于财务指标异常变动及原因、盈利能力分析、偿债能力分析，以及签字会计师简介。
（三）律师事务所随同辅导机构报送以下材料
对拟上市公司的法律分析，包括但不限于主体资格、资产权属、独立性、规范运作、重大诉讼等内容，以及签字律师简介。
四、报送要求
上述文件应同时报送纸质和电子版（盖章件须为PDF扫描件）。
辅导进展工作报告报送要求
一、内容要求
辅导进展工作报告包括但不限于以下内容：
（一）拟上市公司基本情况
（二）辅导工作计划执行情况
（三）辅导工作存在问题
（四）下一步工作计划。
二、报送形式要求
辅导进展工作报告应加盖公司印章，纸质和电子版（PDF扫描件）同时报送。
辅导验收申请材料清单
一、辅导验收申请，以红头文件加盖公司印章格式报送。
二、辅导工作总结报告，以加盖公司印章格式报送，内容至少包括辅导企业基本情况、辅导协议签订情况、辅导工作开展情况及辅导工作效果。
三、辅导工作底稿，包括但不限于培训和考试内容、出勤记录，以及能够说明培训人员全面掌握发行上市、规范运作、信息披露、履行承诺等方面法律知识的相关资料，开展辅导工作的其他留痕材料。
四、中介机构协调会议记录。
五、辅导机构及相关证券服务机构关于拟上市公司首次公开发行股票并上市的内核意见及回复。
六、拟上市公司对辅导机构及相关证券服务机构辅导工作的总体评价意见。
上述文件应同时报送纸质和电子版（盖章件须为PDF扫描件）。
辅导验收检查准备材料清单
一、辅导机构及其他中介服务机构的工作底稿。
二、拟上市公司的公司章程、“三会一层”议事规则、内审制度及有关公司规范运作的其他各项管理制度。
三、拟上市公司股东大会、董事会、监事会会议通知、记录、决议及会议议案、登记、表决等相关资料，经理办公会会议记录。
四、拟上市公司最近三个年度和最新一期财务报表及相关审计报告。
五、拟上市公司招股说明书（初稿）。
六、辅导验收所需要的其他资料。
京公网安备 11010802022788号
