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顾自安著《制度演化的逻辑》"人大经济论坛"连载
按语：《制度演化的逻辑》是我在厦门大学经济研究所攻读博士学位期间的毕业论文，写作过程中曾将部分章节发布在网络专栏中与一些朋友讨论交流。由于著作出版事宜尚未最终确定，所依一直未将完整版本公开发布。自论坛开设[制度演化分析]专栏以来，我已连载上传了其中3章内容，但回复交流和讨论似乎不甚理想，或许是论证逻辑较长，篇幅较大导致了讨论的困难，现接受朋友的建议，将论文的完整目录发布，希望通过对这个研究思路的关注，引起大家的兴趣，以期进一步深入完善。（顾自安）
《制度演化的的逻辑：基于认知进化与主体间性的考察》目 录
导 论... 1
第1章 研究背景及理论定位... 9
1.1 制度分析的经济意义... 9
1.2 制度为什么重要... 13
1.3 制度的经济解释... 16
1.4 制度分析与经济转轨... 23
1.4.1转轨改革引发的制度分析难题... 25
1.5 制度演化分析的目的及理论意义... 31
1.5.1 从结果均衡收敛到过程演化分岔的考察... 32
1.5.2 探寻制度演化的逻辑... 35
1.5.3 制度演化分析的现实意义... 37
第2章 OIE与NIE制度分析的比较及演化范式溯源... 39
2.1 制度分析的两种范式：OIE与NIE.. 40
2.1.1 OIE的制度分析... 40
2.1.2 NIE的制度分析... 42
2.1.3 比较与评价... 46
2.2 制度演化分析的范式回归：从制度演化分析到哈耶克再到凡勃伦... 49
2.2.1 凡勃伦的制度思想及其范式... 51
2.2.2 哈耶克之“自发扩展秩序”原理... 54
2.2.3 制度演化分析的范式溯源：从形式化哈耶克到复兴凡勃伦... 57
2.3小 结... 63
第3章 制度分析的范式转换及背景知识... 65
3.1 制度分析范式的第一个转换：从新古典的结果均衡到过程演化... 66
3.1.1 NIE的新古典范式：比较静态与结果均衡... 66
3.1.2演化分析范式：非线性、自组织过程与系统演化... 70
3.1.3 范式转换之动力学依据：从牛顿经典力学到热力学... 77
3.2制度分析范式的第二个转换：从“无意识演化”到“有意识演化”... 81
3.2.1基于达尔文“自然选择”的制度演化分析：无意识演化... 82
3.2.2华莱士之“独立证明”的启示：有意识演化... 87
3.2.3人脑进化研究的支撑：“参与演化过程的认知论基础”... 89
3.3 制度演化分析的知识背景... 94
3.3.1 生物学类比与社会达尔文主义... 95
3.3.2力学的发展与复杂系统理论... 98
3.3.3 混沌有序与自组织原理... 102
第4章 基础制度理论的若干问题... 104
4.1 制度本体论探索：什么是制度... 104
4.2 制度发生学探源：制度是如何形成的... 113
4.3 制度的功能主义解释：分类与作用机制... 124
4.3.1制度的分类... 124
4.3.2制度的功能... 128
4.4 制度变迁的动力与主体：个人决策与群体决策... 131
4.4.1基于个体分散决策的自发演化型制度变迁... 132
4.4.2基于群体决策的理性参与型制度变迁... 134
4.5制度的进化：制度演化的逻辑是如何展开的... 137
第5章 制度与理性：对哈耶克命题的讨论... 140
5.1维系自由的秩序：自发演化的还是理性设计的... 142
5.1.1 自生自发秩序... 145
5.1.2 人造的秩序与组织... 148
5.1.3旨在维系自由的宪法性制度安排（立法）... 152
5.2进化理性主义与建构理性主义... 156
5.3制度进化中理性的使命与边界... 160
5.4我们能“设计或创造”制度吗... 167
5.5 制度演化及主体性控制的认知根源... 171
第6章 制度演化分析的认知进化基础... 175
6.1交换倾向：人类进化的经济起源... 176
6.1.1斯密的猜测与人类进化之谜... 176
6.1.2斯密与达尔文的汇合... 181
6.1.3分工的进化涵义... 184
6.1.4脑的扩大与交换维度的扩展... 188
6.1.5脑进化对制度分析之认知论基础的启示... 198
6.2个人认知的形成与扩散... 200
6.2.1个人认知的形成... 201
6.2.2行为的模仿与扩散... 205
6.2.3群体认知与行为模式... 209
6.3个体与群体：主体间性... 213
6.3.1个人与群体的关系... 215
6.3.2主体间性的内涵及其对制度分析的意义... 218
6.4 群体（社会）系统的进化解释... 226
6.4.1系统思维与广义进化... 227
6.5 基于认知进化的制度演化... 233
6.5.1两种演化动力：选择压力与理性参与... 235
6.5.2两种演化形式：无意识演化与有意识演化... 239
第7章 自发秩序的型构：无意识演化... 247
7.1 个人习惯的形成与互动... 248
7.2自发秩序型构的四种博弈问题... 253
7.2.1协调博弈型的问题... 255
7.2.2囚徒困境类型的问题... 256
7.2.3保持不平等的问题... 258
7.2.4合作博弈类型的问题... 259
7.3 习俗与惯例... 263
7.3.1习俗与惯例的差别... 263
7.3.2自发秩序的道德功能... 265
7.3.3习俗与惯例的经济功能... 267
7.4文化的演化与自发秩序... 270
7.5 非正式制度的演化与驻存... 275
7.5.1自发秩序的性质：凸显性与凝聚点... 276
7.5.2自发秩序演化的三种效应... 279
第8章 正式制度与立法：有意识演化... 285
8.1 人类理性参与制度演化的三种组织形式... 287
8.1.1利维坦——怪兽模式... 287
8.1.2国家主义模式... 290
8.1.3民主政体模式... 294
8.2 制度化与立法的公共选择机制... 298
8.2.1一致同意规则... 300
8.2.2多数票规则... 302
8.2.3多数票规则的困境：投票悖论及阿罗问题... 305
8. 3多数票规则的修正：克服投票悖论... 308
8.3.1单峰偏好与中间投票人定理... 308
8.3.2投票程序控制... 311
8.3.3多维选择下的选票交易及再分配效应... 312
8.4 政党政治与代议**中的公共选择... 314
8.4.1政党政治：政治市场的竞争模型... 315
8.4.2代议**的决策模型... 318
8.5终极立宪选择与宪政... 323
第9章 制度演化与人类的内在限度... 330
9.1对“演化”的广义理解... 331
9.2如何理解制度演化：本文思路的精炼... 334
9.3人类的内在限度及其可欲的未来... 339
参考文献... 342
后 记... 352
从演绎制度演化的逻辑到
探索制度变迁的实质
—— 序顾自安的新著《制度演化的逻辑》
韦 森
我与顾自安博士是2006年认识的。2006年3月，厦门大学经济学院主办了一次当代马克思主义经济学的国际学术讨论会，我应邀赴厦门参加了这次会议，并在厦门大学做了两场公开学术讲演。在第一场报告结束后，一位年轻人走上前来，自我介绍说他是顾自安，并将他在胡培兆教授指导下完成的博士论文打印稿送给了我一本。我后来读了一下，发现自安对我的《社会制序的经济分析导论》（上海三联书店2001年版）和《文化与制序》（上海人民出版社2002年版）等文著的观点非常熟悉，并对我在《导论》中所提出的从个人的习惯（usage）到群体的习俗（custom），从作为一种自发社会秩序的习俗到作为一种非正式约束规则的惯例（convention），以及从惯例到作为一种正式规则和建制结构的制度（constitution, law, rules and regulations）的人类种种社会生活形式的构成和内在演进逻辑的分析理路不但有细微的理解，而且做了他自己的阐释。我还发现，自安当时不但熟悉我的研究思路，而且对我的学术好友汪丁丁教授的研究思路和思想也非常了解。从某种程度上讲，自安当时在厦门大学经济学院写作博士论文的研究中，不仅充分理解了我和丁丁的思想和分析理路，而且把我们当时已经做过的工作尝试做了一些整合，并在此基础上构建了他自己的制度分析的一个整合的框架。
2006年自安从厦门大学毕业后，去了温州一个**部门所属的研究院工作。工作期间，他锲而不舍，利用业余时间继续致力于制度现象和制度变迁理论的研究，并在2007年来复旦从我进行博士后学习。在复旦两年多的博士后研究期间，尽管自安在绝大多数时间里仍在温州全职工作，但还是利用业余时间艰苦地进行资料收集、阅读、思考和写作，并最后写出了在复旦大学的博士后研究报告：可以被视为这本学术专著的下卷）。在他的博士后研究期间，自安还对他在厦门大学所做的博士论文不断进行修改、补充、拓展和加深，最后就成了呈现在各位读者面前的这部学术专著。
由于自安是我所带的博士后学生，似不必也不宜对他这部著作的学术成就妄加褒奖，但是，作为一个在经济学制度分析领域中探索多年的“老兵”，我觉得还是应该在这里指出，这部《制度演化的逻辑》，就其研究人类社会种种习俗、惯例和制度演化变迁的范围以及所用的理论工具和研究方法来说，以及就这部著作的多学科、宽视野和掌握各学科研究人类社会制度现象的最新文献而言，不仅在中国，甚至在国际上都是甚为少见的——如果不宜说是最宽泛的话。并且，尽管自安尝试用他自己所能读到的哲学、社会科学乃至一些自然科学等各学科凡能运用得上的分析方法、成果和工具来构建他自己的制度分析框架，但整体看来，这部专著可谓是宽而不泛、广而不乱，基本上构建了一个清晰明确且比较容易理解和把握的制度分析框架。
这部学术专著除了在理论地演绎制度演化的逻辑方面有上述优长外，在制度分析的理论建树方面亦有不少推进。譬如，对于人类社会的种种制度到底是理性建构的，还是自发演化生成的这一制度分析中多年来争议甚多的问题，自安基于奥菲克《第二天性：人类进化的经济起源》的一些理论成果，就在这部著作中提出，研究制度现象的演化思维，需要从“无意识演化”走向“有意识演化”转化，从而尝试超越和弥合前些年一些论者（包括笔者）在制度分析中颇为困惑的理性建构主义的制度分析进路以及演化理性主义的制度自发生成理路。这无疑是这部专著所做出的“边际理论贡献”。当然，这部专著中还有诸多类似的其它理论贡献，这里就不再一一列举了，我这里谨把它们留给读者自己去判断和评价了。
当然，由于作者几乎努力运用他所阅读到的所有理论解释和分析工具来演绎制度演化的逻辑，并尝试从各种研究视角来解释制度现象以及制度变迁过程，以致在有些方面似乎有不甚考虑一些论者的理论、概念和方法本身是否有问题，就拿来用做自己的理论建构，因而，也许会产生一些在理论和研究方法方面值得再掂量和再思考的问题。譬如，在这部著作中，根据他所相信的当代哲学中有一个从“主体性哲学”向“主体间性哲学”的认识论转向的判断，自安在这本著作中就曾大量使用法兰克福学派哲学家尤其是哈贝马斯（Jürgen Habermas）的“主体间性”（inter-subjectivity）这个似乎让一些行外人感到莫名其妙的古怪术语来理解和诠释制度现象，甚至他把“institution”本身也理解为某种“主体间性”。这里，读者也许会产生这样一些疑问：这样不加选择和毫无警惕地运用哲学和其他学科的一些新近理论工具来诠释“制度理论”和解释“制度现象”，到底是否是一种进步？这样做会不会带来一些问题？是会把问题解释得清楚，还是会把问题弄得越来越复杂？譬如，对“主体间性”这个概念，在专业哲学家内部也有很大争议。我们复旦的哲学家俞吾金（见《华东师范大学学报•哲学社会科学版》2002年第4期）教授就曾认为，“主体间性”是个似是而非的概念，因而主张应该按照“奥卡姆剃刀”的原则将这个概念从哲学和社会科学中清除出去。当然，我们也注意到，童世骏（同上）教授和中国哲学界的其他论者则认为“主体间性”还是一个可以用且有意义的概念。但是，对于经济学的制度分析而言，贸然运用这种哲学界本身就有争议且某种含义和所指“似是而非”的概念，对未来中国经济学的制度分析到底是有益，还是有害？这似乎值得我们警惕和慎思。
尽管这部学术著在上述问题上有待商榷，但就其从如此宽视角多维度、跨学科地对人类社会的制度生成、建构和变迁现象进行研究，以及其覆盖领域和对各学科文献的把握来看，这部著作还是有其独立的学术价值的，尤其是有作者的独特思路、独到视角和独立见解，因而我感觉还是值得把它推荐给读者的。
最后一点要与自安和学界——尤其是在经济学制度分析领域中耕耘和思考的——朋友们共勉的是，随着近些年各种各样的制度分析理论的引入，目前在中文语境乃至在国际上都不缺少对制度建构、生成和演化逻辑的形式分析和理论诠释了。因而，中国制度经济学界的同仁目前似应更加关注现实制度变迁和经济社会改革中的实质性问题。尤其是考虑到经过30多年的改革开放，当今中国经济与社会的动态格局与当下已经积累起来的经济与社会问题已经向世人和学术各界昭示：我们的国家和社会已经走到了一个十字路口，进行政治体制改革，建立一个与现代良序市场经济运行相配套的现代宪政民主政制，已经变成了当今中国理论界——尤其是制度经济学界、政治学界和法学界——的一项迫切的理论任务。在此格局下，与其再投入更多的精力去探索和演绎人类社会的种种习俗、惯例和制度是如何生成、演化和变迁的逻辑，不如尽量运用已有的理论和工具去反思和解释一个良序市场经济运行的条件和制度基础到底是什么和到底有哪些。经济学，自诞生那天起，就是一门阐释人类社会采取什么样的资源配置方式方能使国民富裕的经世之学。在中国经济与社会凭临于21世纪变革和大转型的历史关头，中国经济学界，尤其是关注制度分析的中国经济学人，更应该意识到我们自己在探索、思考和“传讲”（preaching）良序市场经济运行的基本原理、前提条件和制度基础等方面的天职和召唤（calling）。如果说中国的经济社会须得转型和凭临转型，那么中国的经济学制度分析也必须和急需发生研究导向和内容上的转变。
是为序。
韦森于2010年11月7日谨识于复旦
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