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企业专利质量
计算说明
为了测度企业专利质量，使用企业专利文件中IPC分类号的数量信息。依据不同专利其分类号格式有所不同。在发明专利和实用新型专利中，IPC专利分类号格式一般采取“部一大类—小类—大组—小组”的格式，如“A01B01/00”。具体而言，分类号的第一个字母取值范围为A-H，以表示8个大部(A部：生活必需(农轻、医)；B部：作业、运输；C部：化学、冶金；D部：纺织、造纸；E部：固定建筑物；F部：机械工程、照明、采暖、武器、爆破；G部：物理；H部：电技术) ， 第2至第3个数字表示大类，第4个字母表示小类，大组和小组之间用“1”隔开。在外观专利中，专利分类号则为“大类一小类”的格式，如“01--00”。为了充分利用每一种专利的分类号信息，定义了专利知识宽度以反映专利质量。
首先，我们认为，仅采用专利的分类号数量并不能准确区分出一项专利所包含分类号之间的内部差异，反而会对专利质量的测度产生偏误。例如，一项专利共有三个分类号A01 B02 /00、A01 B02/ 10、A01 B02/20，而另一项专利也有三个分类号：A01 B02 /00、A02B13/00 B35D13/20，这两项专利虽然专利分类号数量相同，但由于第一项专利只利用了A01 B02的一个大组信息，而第二项专利则利用了A01 B02、A02B13、B35D13这三个大组信息，显然第二项专利所运用的知识宽度要大于前者，因此，其专利质量相应也更高。为了尽量减少这一偏误，参照产业集中度的测算思路，本文采取大组层面的赫芬达尔一赫希曼指数的逻辑思路对其进行加权，企业专利知识宽度的具体计算方法为
其中，a表示专利分类号中各大组分类所占比重。可以看出，patent_ knowedgewm越大，各个大组层面的专利分类号之间的差异越大，即表明企业创造专利所运用的知识宽度越大，其专利质量可能就表现为越高。
在计算了基于专利层面的知识宽度信息指标之后，根据“企业一年份一专利类型”这三个维度，将申请专利层面的知识宽度信息加总到企业层面。为此，我们采用两种类型加总方法：一是均值法；二是中位数法。显然，在企业专利的分布存在极端值、且分布严重不均的情形下，采用中位数的方法将专利知识宽度信息加总到企业层面可能更为合适。
需要特别指出的是，只估算了企业发明专利和实用新型专利的质量，没有估算外观设计专利的质量。这是因为外观设计的专利分类号体系与发明专利和实用新型专利截然不同,所以无法计算出外观专利准确的知识宽度。为了便于实现这两种方法的可比较性，只选择了企业发明专利和实用新型专利这两种主要类型专利的质量测算。
张杰, 郑文平. 创新追赶战略抑制了中国专利质量么?[J]. 经济研究, 2018, 53(5):14.
计算结果
附件下载
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