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【金融管理】全面实施注册制新规汇总合集（1）
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包括下列内容：
8_中证金融（2个）
7_中国结算（4个）
6_中国证券业协会（5个）
5_全国股转公司（23个）
4_北京证券交易所（18个）
3_深圳证券交易所（30个）
2_上海证券交易所（26个）
1_中国证监会（57个）
9.【第209号令】《优先股试点管理办法》
8.【第210号令】《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》
7.【第211号令】《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》
6.【第212号令】《非上市公众公司监督管理办法》
57.监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号（2023年2月修订）
56.监管规则适用指引——发行类第8号 股票发行上市注册工作规程
55.监管规则适用指引——发行类第7号
54.监管规则适用指引——发行类第6号
53.监管规则适用指引——发行类第5号
52.监管规则适用指引——发行类第4号
51.监管规则适用指引——发行类第3号
50.【第40号公告】《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》
5.【第213号令】《非上市公众公司重大资产重组管理办法》
49.【第39号公告】《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》
48.【第38号公告】《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》
47.【第37号公告】《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》
46.【第36号公告】《〈上市公司收购管理办法〉第六十二条、第六十三条及〈上市公司重大资产重组管理办法〉第四十六条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号》
45.【第35号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》
44.【第34号公告】《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》
43.【第33号公告】《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件》
42.【第32号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券申请文件》
41.【第31号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书》
40.【第30号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件》
4.【第214号令】《上市公司重大资产重组管理办法》
39.【第29号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》
38.【第28号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书》
37.【第27号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》
36.【第26号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》
35.【第25号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件》
34.【第24号公告】《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》
33.【第23号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组》
32.【第22号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件》
31.【第21号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书》
30.【第20号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书》
3.【第215号令】《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》
29.【第19号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书》
28.【第18号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书》
27.【第17号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》
26.【第16号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》
25.【第15号公告】《上市公司证券发行注册管理办法第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》
24.【第14号公告】《首次公开发行股票注册管理办法第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号》
23.【第13号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件》
22.【第12号公告】《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》
21.【第11号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书》
20.【第10号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书》
2.【第216号令】《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）》
19.【第9号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件》
18.【第8号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》
17.【第7号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》
16.【第6号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件》
15.【第5号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号——首次公开发行股票并上市申请文件》
14.【第4号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》
13.【第205号令】《首次公开发行股票注册管理办法》
12.【第206号令】《上市公司证券发行注册管理办法》
11.【第207号令】《证券发行上市保荐业务管理办法》
10.【第208号令】《证券发行与承销管理办法》
1.【第217号令】《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》
【第41号公告】.docx
9.上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号——审核系统业务办理
8.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号——创新试点红筹企业财务报告信息披露
7.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导
6.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式
5.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理
4.上海证券交易所优先股试点业务实施细则
3.上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
26.上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年2月修订）
25.关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
24.上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则
23.上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则
22.上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2023年修订）
21.上海证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）
20.上海证券交易所交易规则（2023年修订）
2.上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
19.上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组（2023年修订）
18.上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）
17.上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式
16.上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则
15.上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）
14.上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023年修订）
13.上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
12.上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
11.上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通
10.上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件
1.上海证券交易所股票发行上市审核规则
9.指引第4号——保荐业务现场督导
8.第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露
7.第2号——上市保荐书内容与格式
6.第1号——申请文件受理
5.关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知
4.深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则（2023年修订）
30.深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款（2023年修订）
3.深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
29.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件受理关注要点
28.深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第1号——业务咨询沟通
27.关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知
26.深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款
25.关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
24.深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则
23.深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2023年修订）
22.深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）
21.深圳证券交易所交易规则（2023年修订）
20.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组（2023年修订）
2.深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则
19.深圳证券交易所优先股试点业务实施细则（2023年修订）
18.深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）
17.深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）
16.深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式
15.深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式
14.深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则
13.深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）
12.深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
11.深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
10.关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知
1.深圳证券交易所股票发行上市审核规则
9.《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》.pdf
8.《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则 》.pdf
7.《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》.pdf
6.《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》.pdf
5.《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》.pdf
4.《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》.pdf
3.《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》.pdf
2.《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份》.pdf
18.《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号——发行与挂牌》.pdf
17.《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第2号——存续期业务办理》.pdf
16.《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》.pdf
15.《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》.pdf
14.《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》.pdf
13.《北京证券交易所行业咨询委员会管理细则》.pdf
12.《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》.pdf
11.《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》.pdf
10.《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》.pdf
1.《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌》.pdf
9.全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号.pdf
8.全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则.pdf
7.全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌.pdf
6.全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则.pdf
5.全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理.pdf
4.全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核.pdf
3.全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则.pdf
23.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则.pdf
22.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南.pdf
21.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则.pdf
20.全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则.pdf
2.全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号.pdf
19.全国中小企业股份转让系统优先股业务细则.pdf
18.全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第3号——法律意见书的内容与格式.pdf
17.全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式.pdf
16.全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序.pdf
15.1号——筹备发行上市.pdf
14.2号——非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南.pdf
13.全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号——非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南.pdf
12.全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号—— 重大资产重组.pdf
11.全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则.pdf
10.全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南.pdf
1.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引.pdf
5.北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定
4.自律规则适用意见第5号——关于《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》有关规定的适用意见
3.首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引
2.首次公开发行证券网下投资者管理规则
1.首次公开发行证券
4.中国结算北京分公司修订6项业务指南
3.中国结算深圳分公司修订8项业务指南
2.中国结算上海分公司修订10项业务指南
1.业务规则修订条款.pdf
0.废止的业务规则.pdf
9.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南.pdf
8.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司股权激励业务指南.pdf
7.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南.pdf
6.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南.pdf
5.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南.pdf
4.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南.pdf
3.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南.pdf
2.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司首次公开发行股票登记结算业务指南.pdf
10.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助执法业务指南.pdf
1.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南.pdf
8.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南.pdf
7.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南.pdf
6.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业务指南.pdf
5.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券非交易过户业务指南.pdf
4.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押业务指南.pdf
3.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券出借及转融通登记结算业务指南.pdf
2.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司首次公开发行股票登记结算业务指南.pdf
1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人业务指南.pdf
6.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司终止挂牌专区证券登记结算业务指南.pdf
5.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司定向发行可转换公司债券登记结算业务指南.pdf
4.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司优先股登记结算业务指南.pdf
3.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司股票向不特定合格投资者公开发行登记结算业务指南.pdf
2.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京证券交易所股票登记结算业务指南.pdf
1.中国证券登记结算有限责任公司北京分公司全国股转系统证券发行人业务指南.pdf
4.中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）-修订说明.pdf
3.中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）.pdf
2.中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则（试行）-修订说明.pdf
1.中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则（试行）.pdf
京公网安备 11010802022788号
