证券公司风险控制指标管理办法

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证监会规章


   证券公司风险控制指标管理办法
（2006 年 7 月 20 日证监会令第 34 号公布  根据 2008 年 6
月 24 日证监会令第 55 号《关于修改<证券公司风险控制指标管
理办法>的决定》第一次修订   根据 2016 年 6 月 16 日证监会令
第 125 号《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法>的决定》
第二次修订  根据 2020 年 3 月 20 日证监会令第 166 号《关于修
改部分证券期货规章的决定》第三次修订）

        第一章 总  则

第一条  为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指
标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、
提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行
政法规，制定本办法。
第二条  证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下
简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，
计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定

                    - 1 -
                 证监会发布
  证监会规章
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关键词：风险控制 证券公司 管理办法 公司风险 中国证券监督管理委员会