银行从业资格个人理财测试卷及答案（三）

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一、单项选择题（共 90 题，合计 45 分）
1 根据《证券法》规定，下列说法不正确的是（  ）。
A． 证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B． 证券公司不得从事商业银行业务
C． 证券公司不得从事保险业务
D． 证券公司不得从事信托业务
[正确答案]A
2 关于理财顾问服务特点的描述，不正确的是（  ）。
A． 主体是商业银行
B． 服务的目的是实现客户资产增值
C． 是从客户利益最大化的角度为客户提供理财建议
D． 是商业银行按客户的委托授权进行投资和资产管理
[正确答案]D
试题解析： 商业银行按客户的委托授权进行投资和资产管理是综合理财服务，因此，
选项 D 不正确。
3 根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是（  ）。
A． 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产
B． 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户
管理
C． 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算
财产
D． 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
[正确 ...

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关键词：银行从业资格 试卷及答案 银行从业 个人理财 从业资格