证券从业证券市场基本法律法规单项选择题.docx

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单项选择题
1．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过
（  ）的账户为客户提供资产管理服务。
A．客户
B．证券公司
C．客户的配偶
D．其他证券公司
2．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金
并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（    ）的罚款。
A．1%～3%
B．1%～5%
C．3%～5%
D．5%～10%
3．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会
申请变更登记，其提交的材料不包括（    ）。
A．保荐代表人的联系电话、通讯地址
B．变更登记申请报告
C．证券业执业证书
D．新任职机构出具的接收函
4．（  ）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份
的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A．对证券发行人的权利
B．对证券交易人的权利
C．对证券监管人的权利
D．对证券转让人的权利
5．中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问
业务作出规范，投资顾问是向（    ）提供投资 ...

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