证券公司风险导向内部审计研究

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证券公司风险导向内部审计研究
21世纪是金融快速发展的时代,新业务和新产品不断推陈出新,极大丰富了我国资本市场的层次,推进了国民经济的发展。作为资本市场的重要组成部分,证券公司内部管理是否完善,关系到资本市场的稳定。证券行业是典型的资金密集型行业,面临着宏观经济、市场波动、法律政策、人才资源等多种条件等威胁,良好的公司治理制度不仅有利于资本市场的稳定,也有利于公司有效规避风险,长期稳健发展。近些年来,尽管证监会和相关部门陆续出台了一系列法律法规,加强对证券市场的管理,规范资本市场的运营,但是有关业务人员违规操作的行为仍然频频出现。
究其原因,还是在许多人心中,公司内部管理存在漏洞,在巨大的利益诱惑面前不惜铤而走险。而内部审计部门作为内部管理的重要防线之一,在证券公司却一直处于边缘地位,内审部门地位不高,审计手段落后,对遍布全国的网点难以管理并且审计工作量繁重,不能有效发挥监督和评价的职能。这说明,证券公司内部审计制度仍然不合理,存在需要改进之处。与金融相伴而生的还有日新月异的互联网技术。
他们看起来似乎没有必然联系,但是却都代表着企业发展的新方向。二者都需要很高的创造性。金融需要不断创 ...

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关键词：风险导向 证券公司 审计研究 内部审计 公司风险