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证券公司融资融券业务的风险问题研究
2010年3月31日中国沪深交易所正式接受第一单融资融券交易,这标志着中国开始了信用交易的新纪元,融资融券业务的开展也为日新月异的证券行业带来了新的业务增长点。虽然至今仅有6年时间,发展速度却是极快,证券公司资质范围稳妥有序扩大,资本市场功能逐渐完善,为证券公司增加了利润增长点,然而正是由于融资融券交易制度自带“做空机制”和“杠杆性”,为尚“年轻”中国证券市场带来一场“腥风血雨”。2015年6月、8月中国证券市场经历了一次史上罕见的千股跌停、千股停牌、流动性丧失,众多专家认为导致这次股票快速下跌的主要原因就是融资融券、配资的产生。因此在融资融券业务发展“成长期”,对融资融券发展过程进行梳理,总结实践中融资融券存在的问题,对规模日益扩大的融资融券解决融资融券面临的潜在风险进行分析,让融资融券合理规范的发展显得格外重要。
本文通过文献分析法、案例分析法、数据分析法,深入研究了我国现行融资融券管理体系,并且以中型券商——东莞证券为例,从实际层面分析证券公司开展融资融券业务存在的一系列问题,进而来看我国证券行业融资融券目前主要面临的风险:如信用风险、操作风险 ...

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关键词：融资融券业务 证券公司 问题研究 融资融券 融资融券交易