2023年青海省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题

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青海省2023
年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券公司或者其境内分支机构超过国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得局限性
30万元的，处以
__罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上
30万元以下
C．30万元以上
60万元以下
D．1万元以上
10万元以下
2.基金募集失败，
__应承担法定责任。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注册登记机构
3.上市公司独立董事连续
__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．2次B．3次C．5次D．6次4.我国目前遵循的是
__的原则，不仅规定公司在章程中规定资本总额，并且规定在设立登记前认购或募足完毕。
A．法定资本制
B．授权资本制
C．折中资本制
D．审核资本制
5.上市公司发行可转换公司债券，规定最近
3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%B． ...

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