2023年上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
2、基金投资运作监督的方式涉及__。
A．电话提醒
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%
B．80%-100%
C．90%-100%
D．95%～100%
4、配股价格的拟定是在一定的价格区间内由（）拟定。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商
5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达成或者超过该公司已发行股份的5%但未达成__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
6、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金
B．封闭式基金
C．股票基金
D．开放式基金
7、以 ...

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关键词：证券从业资格考试 从业资格考试 证券从业资格 证券从业 证券市场