2023年辽宁省证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。
A．具有3年以上保荐相关业务经历
B．参与中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚
D．负有数额较大、到期未清偿的债务
2、每年______和______以前，公司应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及钞票流量表。（）
A．3月31日；11月30日
B．3月31日；10月31日
C．4月30日；11月31日
D．4月30日；10月31日
3、下列关于货币市场基金的收益分派，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分派时，仅对当天收益进行分派
C．货币市场基金每周五进行收益分派时，将同时分派周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
4、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B．将计算期的股价或市值 ...

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