证券监管法律制度的国际合作

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证券监管法律制度的国际合作
证券市场国际化是经济全球化的重要组成部分，它要求世界各国和地区的证券监管机关只有进行充分合作，才能保证各自市场的健康发展。证券监管国际合作过程开始于二十世纪七十年代，具体表现为双边合作、区域性合作和全球性合作三种形式，双边国际合作的主要方式是谅解备忘录，区域性国际合作的典型是欧盟国家间的合作，全球性国际合作基本上是通过国际证监会组织和巴塞尔委员会等国际组织完成的。但是所有这些形式的国际合作现在仍都处于探索阶段，必须在世界各国和地区的经济发展水平及证券市场发展程度相对接近之后，才可能形成有效统一的证券监管国际合作制度。 证券监管国际合作的核心是信息共享，因为信息不对称是国际化的证券市场存在的主要问题。
证券公司是证券市场的重要主体，对其监管的国际合作主要在资本充足率标准和风险控制两个方面。金融集团的出现是金融业混业经营的产物，因为许多大型金融集团横跨不同国家和地区的不同行业，所以对其监管的难度很大。国际证监会组织、巴塞尔委员会和国际保险协会为此专门合作成立了一个小组，这个小组公布的几个研究报告详细分析了一些有关金融集团的监管问题。证券市场的国际化为非法行为提供 ...

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关键词：法律制度 证券监管 国际合作 巴塞尔委员会 各国和地区