[学习资料] 国联证券合规风险控制手册 [推广有奖]

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fsaasdfs~ 发表于 2024-10-23 00:09:09 |AI写论文

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国联证券合规风险控制手册
第一章总则
本《合规手册》适用于国联证券股份有限公司及其分支机构所有董事会、监事会成员、高级管理层、普通员工，是国联证券股份有限公司合规管理的基本规范（以下简称规范）。
第二章基本原则
一、合规管理基本原则合规从高层做起公司董事会、监事会和高级管理人员高度重视公司经营管理的合法合规性，承担公司合规管理的最终责任。公司倡导“守法合规、诚实守信、合规创造价值”的理念和准则，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动，完善公司合规文化的建设。