2023年上半年贵州期货从业法律法规精选期货营业部合规管理考试试题

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一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。
A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
2、是指本月底结算价与上月结算价之差，表白该商品在该段时间内的收益率。
A：季度收益率
B：年度收益率
C：月度收益率
D：月底增长率
3、目前最重要、最典型的金融期货交易品种有__。
A．贵金属期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票价格指数期货
4、下列说法不对的的是____
A：投资者适当性制度对投资者的各项规定以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当根据客户的规定在其指定的场合为投资者办理股指期货开户手续
C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2023年2月8日起实行
D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构
5、对投资者交易行为连续开展风险教育的有__。
A．中金所
B．期货公司
...

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关键词：法律法规 考试试题 期货从业 营业部 金融期货交易

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