2023年上半年云南省基金从业资格重要整理保本型基金考试试卷

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

一、单项选择题（共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、1997年11月14日颁布的__，是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实行有效复核，保证重要环节业务操作的准确性
B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质规定
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
3、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
4、下列情形中，也许导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向别人提供基金未公开的信息
B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D．销售人员解决投资者申请出现差错引起的风险
5、某投资者认购了5 0 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：基金从业资格 从业资格 基金从业 云南省 证券投资基金法