基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结(超全)

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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结(
        超全)

1、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
A.内部监控
B.成本效益
C.控制环境
D.风险评估
【答案】   B

2、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（  ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】   A

3、保本基金从本质上讲是一种（  ）。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.平衡基金
【答案】   C

4、（2018 年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（  ）。
A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
B.基金资产总值在合同期限内固定不变

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结(超全)
C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变
【答案】   D

5、风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对 ...

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关键词：基金从业资格 从业资格证 职业道德 基金从业 法律法规