2023-2024投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力基础知识题库

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1、下列各项中，可能会影响企业长期偿债能力的事项有（   ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：C

2、李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B

3、公司最近(   )年及 1 期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，
不得非公开发行股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：A

4、关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（   ）。
A.证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平


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B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余
额
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期
融资工具余额之和不超过净资本的 80%计算
D.已发行短期融资券的证券公司， ...

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关键词：投资银行业务 保荐代表人 投资银行业 基础知识 银行业务