2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结

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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结

1、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数 1/5 以上时，独立董事人数不得少
于董事人数的（  ）。
A.1/6
B.1/3
C.1/5
D.1/4
正确答案：D

2、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（  ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A

3、每月结束后（  ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5
正确答案：A

4、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（     ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识点归纳总结
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D

5、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（  ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
正确答案：C

6、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ ...

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关键词：法律法规 证券从业 证券市场 基础知识 知识点