2023年证券从业之证券市场基本法律法规解题技巧总结

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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规解题技巧总结

1、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
正确答案：D

2、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（   ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
正确答案：B

3、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（   ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资
经历，或者具有（  ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资
者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2
正确答案：D


2023 年证券从业之证券市场基本法律法规解题技巧总结
4、下列不能提议召开临时股东会会议的是（ ）。
A.拥有 20％表决权的股东
B.1／3 的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会
正确答案： ...

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关键词：法律法规 证券从业 证券市场 解题技巧 基本法