2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点题库

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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规知识点题库

1、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（   ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④
正确答案：A

2、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（  ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④
正确答案：C

3、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取
缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（  ）罚
款。
A.30 万元以上 60 万元以下
B.10 万元以上 100 万元以下
C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下
D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下
正确答案：B


2023 年证券从业之证券市场基本法律法规知识点题库
4、(2019 年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）
。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金
正确答案：A

5、在上市公司重大资产重组 ...

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关键词：证券市场 证券从业 法律法规 基本法 知识点