证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

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证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结

1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司
2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（  ）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
正确答案：C

2、证券从业人员不得从事的活动包括（  ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
正确答案：B

3、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结
算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（   ）万元以上 10 万元以
下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：A


证券从业之证券市场基本法律法规考试易错知识点总结
4、（2016 年真题）下列关于期货公司业务实行许可 ...

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关键词：证券市场 证券从业 法律法规 基本法 知识点