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XX资产管理有限
公司资金清算业务管理
制度第一章总则为保证XX资产管理
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
及其公司所有子公司的资金安全性、规范资金划拨、头寸管理，构建高效的资金管理体系。
根据,《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
本制度适用于本公司及其公司所有子公司旗下管理的所有基金的日常资金划拨与资金清算。
第二章 资金清算的原则
应建立科学的、具操作性的管理办法和工作流程，有效提高资金划拨效率和规避资金风险。
为了保证资金的安全性、准确性，资金划拨应实行多级复核制，任何资金划拨须经过经办、复核并经相关领导审批通过后方可执行划款操作。
资金清算岗应定期不定期核对清算银行账户余额，保证资金划拨的准确性。
资金清算岗应做好各帐户头寸的管理和控制。
第三章产品发行的资金清算
资金清算岗根据产品发行数据检查和核对销售进帐数据，保证资金进帐的及时性、准确性。
资金清算岗与销售部门和投资团队共同确认基金的募集规模，并按规定将资金从募集帐户划拨至托管帐 ...
京公网安备 11010802022788号
