反洗钱试卷1

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一、反洗钱内部控制
1、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。（
B）A、对B
、错2、金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（
A）A、对B
、错3、信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为高层掌握。
（A)A、对B
、错4、控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些(
ABCDE
）A、员工的专业能力
B
、员工的职业操守
C
、员工的诚信程度
D
、领导层对内控重要的认识和态度
E
、领导层对管理内控制度采取的措施
5、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造；良好内控环境的关键因素之一。（
A）A、对B
、错6、金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致.(
B）A、对B
、错7、加强反洗钱内部控制是金融机 ...

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关键词：反洗钱 内部控制 金融机构 内控制度 基本框架