风险控制管理办法

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***资本管理有限公司
风险控制管理办法
第一章总则第一条为保障公司
对早期企业的
股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理,规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条本文所指
股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务.
第三条风险控制原则
对管理公司及所管理的基金
的风险控制应严格遵循以下原则:
全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
；审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点
；独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的
各具体环节
；有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南
；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力
；适时性原则：
应随着国家法律法规、政策制度 ...

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关键词：风险控制 管理办法 投资业务 股权投资 法律法规