北京2016年基金从业：控股公司的高级管理人员试题

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一、单项选择题(共
25题，每题
2分，每题的备选项中，只有
1个事最符合题意）
1、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__.
A．要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
3、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利
B．南方宝元
C．华安创新
D．南方避险
4、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任.
A．重新发售该基金
B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
5、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是()。
A．基金资 ...

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关键词：管理人员 控股公司 基金从业 管理人 审慎监管原则