公司风险控制管理制度范例

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公司风险控制管理办法
第一章 总则
第一条 为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理,加强公司
及所管理基金的内部风险管理,规范基金运营和 投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险， 根据《公司章程》等法律法规的相关规定,特制定本办法。
第二条 本办法所称风险控制,是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行 识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。
第三条 风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人 员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
（2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构 成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运 营和业务的各具体环节;
（4）有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有 高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在 任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适 ...

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关键词：风险控制 管理制度 公司风险 风险管理 法律法规