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1、（）按照属地监管原则，对辖区内的期货营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.中国证监会派出机构
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证监会
2、营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A.2
B.3
C.5
D.10
3、营业部负责人拟连续离岗（ ）个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.10
4、营业部负责人1年内累计离岗时间超过（ ）个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
A.1
B.2
C.3
D.5
5、拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在（）个工作日内报告营业部所在地派出机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
6.期货营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所应当符合的条件有（ ）。
A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明
B.营业场所具备消防设施和灭火器材
C.营业场所保持安全出口和应急通道顺畅
D.营业场所符合消防安全管理规定
7.期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施应当符合的条件有（ ）。
A.营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
B.营业部应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路
C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定
D.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施
8.期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有（ ）。
A.中国期货业协会网址及期货公司网址
B.期货公司及营业部的投诉和服务电话
C.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
D.提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息
9.期货营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合的要求有（ ）。
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
10.营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。
A.期货公司对营业部统一 结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度
B.营业部 岗位职责及人员管理制度
C.营业部信息技术系统管理及应急制度
D.营业部合同、印章及档案管理制度
1.纸黄金是将资金委托专业经理人全权处理，用于投资黄金类产品，也称为“黄金存折”。
2.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者分散的资金集中起来，形成独立资产，由基金管理人托管，由基金托管人分散投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益分配给基金份额持有人的集合投资方式。
3.证券投资基金通过有效的资产组合消除投资风险。
4.投资基金的对象一般只限于资本市场的上市股票和债券。
5.购买成长型基金的投资者可按时获得基金派发的股息。
6.收入型基金持有较少量现金，资金大部分投入市场。
7.期货公司及营业部的投诉和服务发生变化的，营业部应当于变化之日起 5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
8.营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
9.营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但是可在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
10.营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前2个月向期货公司提出申请。
京公网安备 11010802022788号
