英法庭驳回FSA对瑞银高管处罚

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英法庭驳回FSA对瑞银高管处罚 英国《金融时报》 卡罗琳•宾汉 梅根•墨菲 伦敦报道

英国金融监管机构拟对金融企业高管就其任内发生的过失实施惩罚，但这种努力在瑞银(UBS)的案例中遭遇了惨败。

英国金融服务管理局(FSA)原本拟对前瑞银英国财富管理业务首席执行官约翰•波蒂奇(John Pottage)处以10万英镑的罚款，理由是波蒂奇对发现的一系列瑞银严重违规问题处理不当（这些问题与波蒂奇个人无关）。
对一名高管实施惩罚的理由是监督不力，而不是他实际犯了过错，这对英国金融服务管理局而言是头一次。
英国《金融时报》见到的一份判决书显示，伦敦一家法庭已判定波蒂奇无过错。该庭驳回了英国金融服务管理局的判罚，称波蒂奇采取过一些措施来加强瑞银的制度和控制。

伦敦金融城(City of London)其他一些银行一直密切关注此案。去年9月份，瑞银一些被控未经授权的交易导致了23亿美元的损失，英国金融服务管理局也在就此事展开调查。
上诉裁判所(Upper Tribunal)的金融服务庭审理了针对英国金融服务管理局惩罚决定的上诉，裁定“该局对波蒂奇管理不当的判定依据不足”。
波蒂奇在法庭上辩称，他在根除违规行为方面已尽其所能。
瑞银曾在去年11月作为利益相关方出庭并支持波蒂奇。波蒂奇目前仍是瑞银的员工。
瑞银表示：“约翰•波蒂奇和瑞银收到了上诉裁判所的裁定。我们对结果感到满意。此事现在已告一段落。”
英国金融服务管理局处罚波蒂奇的理由是，他应该早一些对瑞银的运营和合规程序进行“彻底”的审查。波蒂奇自2006年9月开始担任瑞银英国财富管理业务首席执行官。
当波蒂奇2007年7月进行这样的审查时，一系列新的违规问题已经发生（或已被发现），包括一笔60万英镑的支付欺诈、滥用客户资金、未支付一笔英国预扣所得税以及一笔流氓交易。
译者/吴蔚

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关键词：FSA LONDON 首席执行官 Upper 金融服务 财富管理 金融服务 执行官 卡罗琳 金融时报

难道是FSA抗不过UBS？话说这种事情会有损FSA的声誉的