富达前基金经理被禁止在香港交易

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富达前基金经理被禁止在香港交易 英国《金融时报》 保罗•J•戴维斯 香港, 布鲁克•马斯特斯 伦敦报道

美国富达(Fidelity Management)前基金经理乔治•斯泰尔斯(George Stairs)已被禁止两年内在香港进行交易，并被勒令支付近86万港元的成本，他曾在一次配股之前不当出售股票。

斯泰尔斯曾管理富达管理研究公司(Fidelity Management and Research)的全球价值基金(International Value Fund)，还与他人共同管理Total International Equity Fund。他被裁定，在被告知中国内地一家水果和蔬菜供应商计划进行大规模配股后，在该信息公开之前下单出售该公司股票。
此案突显出香港监管机构为保证对其体制的信心正采取惩罚性措施，众多企业和投资者位于海外的事实加大了这一任务的难度。英国金融服务管理局(FSA)今年已提起6宗类似诉讼，包括针对美国对冲基金亿万富翁大卫•艾因霍恩(David Einhorn)的一个案子，理由是他在获得被监管机构认定为价格敏感的信息后进行交易。
香港市场失当行为审裁处(Market Misconduct Tribunal)在报告中表示，尽管斯泰尔斯不受香港任何可能对其予以纪律处分的机构的监管，但请求香港证监会(Securities and Futures Commission)将这份报告发送给美国证交会(SEC)是合理之举，这样美国证交会就会“完全了解香港市场失当行为审裁处收到的材料及其审裁”。

富达曾对香港市场失当行为审裁处表示，内部调查显示，斯泰尔斯不存在任何失当行为。
译者/梁艳裳

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关键词：基金经理 Internation Management Securities Commission 布鲁克 戴维斯 金融时报 供应商 香港