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楼主: holcoon

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[CFA考试] 关于soft dollar的使用问题 [推广有奖]

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楼主

holcoon 发表于 2012-6-4 11:23:26 |AI写论文

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如果一家broker提供软件使用作为soft dollar，那么investment manager是只能将该软件用于分派给该broker的账户，还是可以也用于服务公司的其他客户账户？

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关键词：Dollar Doll soft DOL LAR investment manager 服务公司软件

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沙发

holcoon 发表于 2012-6-4 11:38:30

藤椅

sjleeds 发表于 2012-6-4 11:57:55

那要看支付这个soft dollar的commission是由哪个client提供的，谁提供，谁就享受服务，如果这个软件还被用于Management，则看使用比例，比如30%用于投资决策，70%用于investment management,那么就只能用commision的30%支付这个soft dollar

板凳

holcoon 发表于 2012-6-4 14:30:15

谢谢楼上这道题和接下来一道就做错了，道德兴许过不了半

报纸

milon123 发表于 2012-6-5 08:00:23

holcoon 发表于 2012-6-4 14:30
谢谢楼上这道题和接下来一道就做错了，道德兴许过不了半

恩，主要是提到了 management ，这是个关键词，一票否决

地板

celebratesx 发表于 2012-6-5 21:19:57

（如果一家broker提供软件使用作为soft dollar，那么investment manager是只能将该软件用于分派给该broker的账户，还是可以也用于服务公司的其他客户账户？）

没有禁止用于其他账户，只要是客户账户的investment decision making process就可以。特别是agency trade permit to benefit other client！