初级投资研究分析员
承销业务(underwriting business)是全球性金融机构尤其是投资银行的一项重要业务。对于中国的主要的国有企业(state-owned enterprises),这些全球性金融机构在协助它们进行全球性的首次公开发行或在二级市场上公开发行时具有无可匹敌的分销和风险控制的能力。赢得书面授权的金融机构即为主承销商,将被列在“墓碑”(Tomb Stone)名单的首位。它们不但可以使自己在年度排行榜(annual league table)上的得分名列前茅,而且还可以收取融资额3%至5%的承销、管理和包销费。一般在发行股票之后,主承销商有义务为发行公司、机构投资者和个人投资者对发行公司(issuer)进行投资研究(research coverage)。初级投资研究分析员协助高级投资研究员对这些公司进行投资研究。
Investor Relations其实类似于董事会秘书,上市公司的Investor Relations主要负责:
1.股东大会,董事会及其Audit committee、compensation committee、nominating and corporate governance committee的相关文件会议的准备工作
2. 公司重要信息披露的工作,IR和公司内部沟通,通过新闻发布机构向外部发布信息,当然也有卖方分析师发布公司相关研究,这个对公司进行研究的分析师就包含在analyst coverage中,而analyst coverage一般包括多个对公司进行跟踪分析的分析师。
当然,信息披露不仅仅面对卖方(卖方相当于一个客观的,专业的观察者),主要还是面对买方,买方包括:潜在的投资者和公司现有的股东。
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